*ST广珠、鹏欣资源、北特科技、新潮能源违法主体领罚745万有...

*ST广珠实控人之一被罚500万元5年市场禁入

*ST广珠（600382）晚间公告，公司实控人之一张坚力此前于2021年6月25日涉信披违法违规被证监会立案调查，同年12月7日收到广东证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。2021年12月23日，张坚力收到广东证监局《行政处罚决定书》、《市场禁入事先告知书》。

经查明，张坚力自2015年11月以来作为广东明珠实际控制人之一，指使相关主体从事证券违法行款，同时采取5年证券市场禁入措施。

明珠养生山城

【广东明珠（600382）索赔报名区间条件】

2017.3.9至2021.4.29 间买入且截止日盘后持有

鹏欣资源及4高管被罚合计90万元

鹏欣资源（600490）最新公告，因涉嫌信披违法违规，公司及相关当事人2021年9月26日、12月13日分别收到上海证监局立案告知和调查通知书、行政处罚事先告知书。2021年12月23日，公司及相关当事人收到上海证监局《行政处罚决定书》。

经查明，鹏欣资源公司未按规定及时披露2019年2月子公司PCTC（供应商）与VICENT（下游客户）签订的铜矿石《销售退货协议》（涉及冲减前期已确认的营业利润2.58亿元，占公司2017年合并报表利润总额的74.68％）。

上海证监局依法决定，对鹏欣资源给予警告并处30万元罚款，对何寅（时任公司总经理、PCTC负责人）、楼定波（时任公司董事长）、储越江（时任公司董秘）、李学才（时任公司财务总监）给予警告并分处20万元、15万元、15万元、10万元罚款。

鹏欣资源（600490）索赔报名区间条件】

2019.2.25至2019.4.25 间买入且截止日盘后持有

北特科技及实控人等领罚55万元

北特科技（603009）于2021年12月11日公告公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书，2021年12月23日，公司收到上海证监局《行政处罚决定书》（沪[2021]22号、沪[2021]23号、沪[2021]25号）。

经查，北特科技全资子公司上海光裕存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技2018年年报多计利润总额1277.36万元，占北特科技2018年年报利润总额（5405.62 万元）的23.63% 。北特科技已于2021年4月发布相关会计差错更正公告主动纠正减轻后果。

上海证监局依法决定：对北特科技给予警告并处30万元罚款，对北特科技董事长、实控人靳坤给予警告并处20万元罚款，对北特科技财务总监张艳给予警告并处5万元罚款。

【北特科技（603009）索赔报名区间条件】

截止日盘后持有

② 2021.11.26 盘后持有

新潮能源及董事长等3人领罚百万！瞒报6.13亿重大担保 股民索赔诉讼正式启动

及恒天中岩投资管理有限公司诉讼事项，收到中国证监会调查通知书，公司因涉嫌信披违法违规被立案调查。2021年9月，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。近日，新潮能源收到中国证监会《行政处罚决定书》。

因新潮能源未及时、未在定期报告中披露重大担保事项的行为，证监会决定：对新潮能源给予警告并处30万元罚款；对时任新潮能源董事长黄万珍给予警告并处30万元罚款；对时任新潮能源总经理胡广军给予警告并处30万元罚款；对时任新潮能源监事杨毅给予警告并处10万元罚款。

经查，2017年10月，新潮能源作为保证人为正和兴业的履约义务提供担保，担保范围为正和兴业基于《回购协议》所负义务，担保方式为不可撤销的连带责任保证，保证期间为主合同下的债务履行期限届满之日起两年，涉及担保金额63.75万元，占新潮能源2016年度经审计净资产的11.24%。

新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》上加盖公司公章。对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年报和2018年半年报中披露。新潮能源未及时及未按规定披露相关担保事项。

提 示：2017年10月14日后（含）买入新潮能

征集中（除注明外均为上市公司新近被立案调查）

雪松发展（002485） 2021.10.12 盘后持有

鹏欣资源（600490） 2021.9.27 盘后持有

启迪环境（000826） 2021.10.21 盘后持有（注：权威媒体揭露）

新研股份（300159） 2021.11.8 盘后持有

光一科技（300356） 2021.4.27 盘后或2021.11.8盘后持有者

林州重机（002535）①2018.4.3至2019.11.21 买入且期末日盘后持有 ②2021.11.15盘后持有（注：该司被证监会两次立案调查，第一区间段已在诉讼进行中，预计结果乐观。第二区间段预征集中，等待处罚决定落地）

021.11.19 盘后持有

中超控股（002471） 2021.11.22 盘后持有

华虹计通（300330） 2021.11.26 盘后持有

腾邦国际（300178） 2021.12.2 盘后持有

步森股份（002569） 2021.12.3 盘后持有

鼎胜新材（603876） 2021.12.3 盘后持有

众应互联（002464） 2021.12.6 盘后持有

澄星股份（600078） 2021.12.7 盘后持有

江特电机（002176） 2021.12.9 盘后持有

实达集团（600734） 2021.12.10 盘后持有

25日晚 或（3）2021年4月29日晚 持有

中公教育（002607） 2021.12.16 盘后持有

海航控股（600221） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

海越能源（600387） 2021年4月29日或2021年12月17日盘后持有

海航基础（600515） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

供销大集（000564） 2021年1月29日或2021年12月17日盘后持有

海航投资（000616） 2021年4月29日或2021年12月16日盘后持有

美尚生态（300495） 2021年4月29日收盘或2021年12月23日收盘仍持有

商赢环球（600146） 2021年12月24日收盘持有

即将诉讼（行政处罚事先告知书已下达）

柏 堡 龙（002776） 2015.6.10至2021.3.18 间买入且期末日持有

天目药业（600671） 2018.7.2至2

艾格拉斯（00

腾信股份（300392） 2019.3.14至2019.5.24 间买入且期末日持有

摩登大道（002

天润数娱（002113）2016.8.9至2019.5.6 间买入且期末日持有

中润资源（000506） 2016.7.11至2018.4.26 间买入且期末日盘后持有

围海股份（002586） 2017.10.1至2019.4.26 间买入且截止日盘后持有

天海防务（300008） 2018.4.21至2021.1.25 间买入且期末日持有

诉讼中（行政处罚决定书已下达）

有

昊华能源（601101） 2015.2.11至2019.12.27 间买入期末日持有

未来股份（600532） 2016.1.5至2018.2.8 间买入期末日持有

尤夫股份（002427） 2017.3.29至2018.1.25 间买入且期末日持有

广东明珠（600382） 2017.3.9至2021.4.29 间买入且期末日持有

鹏欣资源（600490） 2019.2.25至2019.4.25 间买入且截止日持有

北特科技（603009）

新潮能源（600777） 2017.10.14至2018.12.18 间买入且截止日收盘持有

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