江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于确认2021年度日常关联交...
ailucy 2023年02月10日 星期五 上午 7:36
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（四）上市公司现金分红水平较低的原因
公司主营业务为铝板带箔的生产和销售，目前处于转型升级发展阶段。铝加工行业是资金密集型行业，资金是影响公司发展的重要因素，融资成本较高。公司为2022年经营发展提供有力的资金支持有利于保障公司持续稳定的发展，促进公司实现良好的收益，更好地保护股东权益。
从本公司发展现状看，目前公司正处于快速发展和战略升级转型关键期。一方面公司营业规模不断扩大，并继续保持稳定、快速增长；另一方面，为贯彻“一带一路”、全面推进新能源、新材料等领域，公司在海外业务及“两新”领域投资规模逐年增加。为加大产品结构调整和转型发展，实现“产业链完整、产品结构合理、技术研发创新能力强、客户覆盖面广、国际影响力大及引领市场发展方向的世界级铝材加工企业”的发展战略，巩固公司市场占有率等，需要解决过程中面临的资金压力。为把握未来市场机会，公司主业拓展需要大量的资金支持，随着公司生产规模进一步扩大，日常经营所需的营运资金需求也大大提高。考虑到当前新冠疫情及国际贸易壁垒对经济及行业的影响及不确定性，公司也需要预留充足的资金。
（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
从留存收益的的使用看，企业赚取的净收益，一部分用于对投资者的分配，一部分形成企业的积累。企业积累起来的留存收益仍归企业所有者拥有，只是暂时未作分配，正确处理分配与积累间的关系，留存一部分净收益以供未来分配之需，平抑收益分配额的波动，有利于确保持续稳定的分红政策。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月28日召开的第五届董事会第二十次会议，以“9票同意，0票反对，0票弃权”审议通过了本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
按照中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，给广大股东创造持续稳定的收益，与所有股东共享公司经营成果，依据《公司法》及《公司章程》的相关规定，根据公司2021年实际经营和盈利情况，公司2021年度利润分配预案为：拟以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每股派发现金股利0.20元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股。我们同意本次董事会提出的年度利润分配方案，并将上述议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：上述利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，综合考虑了公司的行业特点、发展阶段、盈利水平等因素，符合公司实际和公司制定的现金分红政策，体现了合理回报股东的原则，有利于公司的健康、稳定、可持续发展。监事会同意该利润分配预案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
四、其他事项
公司将按照相关规定的要求，在公司2021年年度股东大会股权登记日前召开投资者说明会（现金分红说明会），并在投资者说明会之前在中国证监会的指定媒体上发布公告，预告说明会的具体事项。
五、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案尚需提交2021年年度股东大会审议批准后方可实施。
敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-051
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于确认2021年度日常关联交易及
预计2022年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东大会审议：是
● 对上市公司的影响：本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性构成影响。
● 关联人回避事宜：本次关联交易经公司第五届董事会第二十次会议批准，与关联交易有利害关系的关联董事对关联交易的表决进行回避。
一、 日常关联交易预计的基本情况
（一）日常交易交易预计的审议程序
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”） 于2022年4月28日召开第五届董事会第二十次会议，公司全体9名董事，以7票同意，0票反对，0票弃权（其中关联董事周贤海先生、王诚先生回避了表决）审议通过了《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》。
公司独立董事岳修峰先生、王建明先生、徐文学先生士在董事会召开前审阅提案内容，发表了事前认可意见，同意提交第五届董事会第二十次会议审议，并就董事会审议内容发表了独立意见：我们认为，公司日常关联交易，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意董事会对《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》的表决结果，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过，与该议案有利害关系的关联股东将回避此项议案的表决。
（二）2021年度日常关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计情况
为适应市场快速发展的需要，根据江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展战略和公司经营的实际情况，本公司及其合并报表范围内的子公司将在2022年度继续与浙江鼎瑞机械制造有限公司（以下简称“鼎瑞机械”）、杭州鼎胜实业集团有限公司（以下简称“鼎胜集团”）、杭州鼎盛轻合金材料有限公司（以下简称“鼎盛轻合金”）及其子公司开展关联交易以及接受关联方担保，具体情况如下：
1、2021年度日常关联交易执行情况
[注]公司董事卢春
2、2022年度日常关联交易预计情况
参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对2022年度日常关联交易进行了预计。2022年日常关联交易包括向关联方销售产成品、出租房屋、自关联方租入房屋和采购设备及配件以及接受关联方担保。具体情况如下：
本次授权有效期为：自本次股东大会批准之日至2022年年度股东大会召开日止。上述关联交易预计额度范围内，无须再次提交至公司股东大会审议通过，公司董事会提请授权董事长全权代表公司签署有关的合同、协议等各项法律文件。单笔或累过上述关联交易授权额度的，必须将该情况提交公司董事会或股东大会重新予以审议通过，且董事会提请授权由公司董事长全权代表公司签署有关法律文件。
二、 关联方介绍和关联关系
1、鼎瑞机械
公司名称：浙江鼎瑞机械制造有限公司
法定代表人：周言胜
注册资本：500万元
成立日期：2009年1月7日
一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；风机、风扇制造；机械零件、零部件加工；通用零部件制造；铸造机械制造；新能源原动设备制造；金属结构制造；金属材料销售；金属制品销售；五金产品批发；机械设备销售；铸造机械销售；冶金专用设备销售；耐火材料销售；国内货物运输代理；装卸搬运；机械设备租赁；运输设备租赁服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；专业设计服务；机械电气设备制造；五金产品制造；通用设备修理；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
关联关系：鼎瑞机械系公司实际控制人之一、董事长周贤海先生的弟弟周言胜控制的企业。
2、鼎胜集团
公司名称：杭州鼎胜实业集团有限公司
法定代表人：王天中
区仓前街道鼎创财富中心2幢21层1705室
注册资本：7050万元
成立日期：2003年1月22日
经营范围：实业投资（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）；企业项目咨询；市场投资咨询；物业管理，物业出租、出售：销售：机械设备、机电设备、煤炭、金属材料，乙二醇。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：鼎胜集团系公司控股股东
3、鼎盛轻合金
公司名称：杭州鼎盛轻合金材料有限公司
法定代表人：王天中
注册资本：25000万元
成立日期：2011年4月19日
经营范围：铜铝精整设备的开发、生产、销售。货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）；物流信息咨询服务；成年人的非证书劳动职业技能培训；企业管理咨询；企业形象策划；电子商务的技术服务，承办会展，实业投资、房屋租赁，商务信息咨询（除期货、证券商品中介），物业管理，企业项目管理、企业营销策划、企业科研信息、产业化配套服务，园区运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：鼎盛轻合金系公司控股股东鼎胜集团的全资子公司
4、关联自然人
周贤海、王小丽为公司实际控制人。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司及合并报表范围内的子公司向关联方采购商品及接受劳务、出售商品、向关联人租赁房屋、为关联方提供担保及接受关联方担保均是为了满足日常经营的需要，有利于降低公司采购成本、增强公司竞争力，提高生产经营保障程度。
关联交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，遵循实际交易中的定价惯例，且不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司及合并报表范围内子公司预期与上述关联单位发生的日常经营性关联交易均是依据双方正常生产经营和业务发展的需要发生的，属于正常的商业交易行为，对于公司、合并报表范围内子公司以及关联方的日常经营均是必要的、有利的，并且遵循了公开、公平、公正的定价原则，没有损害公司和非关联股东的利益，同时关联交易不会对公司的独立性构成影响。
五、独立董事事前认可意见
该等交易事项系公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为；该等交易事项遵循公开、公平、公正的原则，交易价格参照市场价格进行定价，未发现通过此项交易转移利益的情形，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性；我们对该等关联交易无异议，同意将该议案提交公司董事会审议。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-053
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于召开2021年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2022年05月12日(星期四)上午 10:00-11:00
● 会议召开
● 会议召开方式：上证路演中心网络互动
● 投资者可于2022年05月05日(星期四)至05月11日(星回答。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月29日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年05月12日上午 10:00-11:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2022年05月12日上午 10:00-11:00
（二） 会议召开地点：上
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动
三、 参加人员
董事长：周贤海先生
总经理：王诚先生
董事会秘书：陈魏新女士
财务总监：李香女士
独立董事：岳修峰先生
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在2022年05月12日(星期四)上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow
（二）投资者可于2022年05月05日(星期四)至05月11日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提
五、联系人及咨询办法
联系人：李玲、张潮
六、其他事项
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-047
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于
变更注册资本及修改公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年4月28日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司可转换公司债券转股的实际情况及现行法律法规，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，公司于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“134”。根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。
因转股形成的股份数量为3,627,650股。公司股份总数由430,000,000股变更为433,627,650股。公司注册资本增加人民币3,627,650.00元，注册资本由人民币430,000,000.00元变更为人民币433,627,650.00元。上述变更已经公司2019年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为52,269,738股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币52,269,738元，注册资本由人民币433,627,650元变更为人民币485,897,388元；公司股份增加52,269,738股，公司股份总数由433,627,650股变更为485,897,388股。上述变更已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。
公司2022年限制性股票激励计划首次授予相关事宜已经完成，公司总股本增加3,,700股，并于2022年3月23日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《公司法》和《上市公司章程指引》的有关规定、公司2022年第二次临时股东大会的授权以及公司2022年限制性股票首次授予后的实际情况，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》，即公司注册资本由485,897,388元变更为489,078,088元；公司总股本由485,897,388股变更为489,078,088股。上述变更已完成工商变更登记手续。
自2021年12月1日至2022年3月31日期间，累计有人民币1,281,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为84,169股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币84,169元，注册资本由人民币489,078,088元变更为人民币489,162,257元；公司股份增加84,169股，公司股份总数由489,078,088股变更为489,162,257股。
根据现行《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款作进行修订，修订部分如下：
除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，修订后的《公司章
本次修订公司章程事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-048
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于
对公司2022年度对外担保授权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年4月28日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于对公司2022年度对外担保授权的议案》，并将提交公司2021年年度股东大会审议。
一、担保事项
为满足相关全资及控股子公司生产经营的需要，根据其业务需求及授信计划，结合2021年度担保工作情况，公司（包括全资子公司及控股子公司）计划2022年度对合并报表范围内的子公司提供总额不超过66.5亿元人民币的担保（包括但不限于综合授信额度、流动资金贷款、保函、承兑汇票、信用证、贸易融资、融资租赁、应付款等，担保方式包括信用担保、房地产、机器设备、存单、承兑汇票等资产的抵押、质押等，担保期限根据被担保方融资需求及届时签订的担保合同为准），具体见下表：
1、拟为资产负债率未超过70%的子公司提供的担保具体额度如下：
2、拟为资产负债率超过70%的子公司提供的担保具体额度如下：
授权期内发生的，在前述担保额度范围内的各项担保事项将不再另行提交董事会、股东大会审议，由公司董事长对前述额度范围内发生的相关担保事项进行签批及签署相关担保文件。上述担保额度是基于公司对目前业务情况的预计，根据可能发生的变化，在上述担保额度范围内，被担保方为全资或控股子公司的担保额度可调剂使用；在调剂发生时，资产负债率超过70%的担保对象仅能从上述子公司预计担保中资产负债率超过70%的担保对象处获得担保额度。
二、授权事项的期限
以上授权事项尚须提请公司2021年年度股东大会审议，授权期限为自本次股东大会批准之日至2022年年度股东大会召开日止。
三、独立董事意见
我们认为，公司及子公司目前的经营状况良好、盈利能力强，公司及合并报表范围内的子公司之间各自或相互提供的担保不会影响公司利益，该等担保的事项是为了满足公司及子公司日常生产经营中的流动资金需求，有利于公司及子公司长远的发展；该担保事项的决策符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。我们同意公司上述对外担保事宜并请董事会将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-054
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
第五届监事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日在公司一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第十四次会议。会议通知于2022年4月18日以电子邮件方式发出。因公司近日收到监事钟洁先生的辞职报告，公司拟补选一名监事。会议通知于2022年4月27日以专人送达、电子邮件等方式发出。经公司控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司提议，全体监事同意后，监事会增加临时议案召开免予执行提前通知的期限。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,366,773,435.24元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.20元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股。截至2022年4月2日（最近一次披露总股本的时间），公司总股本489,162,192股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,832,438.40元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为22.67%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
具体内容详
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过了《关于〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》、保荐机构中信证券股份有限公司就此出具的《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
5、审议通过了《关于〈公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》
根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律规范的规定，同意公司编制的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。同时，天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年度内部控制审计报告》，对有关事项进行审核并发表了内部控制审计意见。
报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
6、审议通过了《关于对公司2022年度对外担保授权的议案》
股份有限公司关于公司2022年度对外担保授权的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、审议通过了《关于2022年度公司融资业务授权的议案》
具体内容详见公司在
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、审议通过了《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》
认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议通过了《关于公司2022年度开展外汇套期保值业务的议案》
为防范汇率波动风险，同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，预计2022年度公司及合并报表范围内的子公司用于拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过27亿美元（或其他等值外币）。其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过12亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额；与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过15亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
10、审议通过了《关于公司2022年度开展铝锭套期保值业务的议案》
公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金,业务期间为本议案通过之日起至2022年年度股东大会召开之日。公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。根据公司现有生产规模及未来一年新建项目投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司进行铝锭期货套期保值业务保证金余额不超过人民币7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。
年度开展铝锭套期保值业务的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、审议通过了《关于公司2022年度使用自有资金购买理财产品的议案》
公司及合并报表范围内的子公司在确保不影响公司日常经营的情况下，使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金进行投资理财。
关于公司2022年度使用自有资金购买理财产品的公告》。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》
2021年，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）担任审计机构。天健在为公司提供审计服务过程中，执行了独立、客观、公正的执业准则，为保证审计工作的持续性和完整性，维护公司和股东利益，拟继续聘请天健为公司 2022年度的审计机构、内控审计机构，聘期一年。相关审计费用以 2021年审计费用为基础，授权董事长谈判。
cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、审议通过了《关于公司监事2022年度薪酬的议案》
2022年度公司监事薪酬拟维持2021年度的政策执行，具体如下：公司监事根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取基本薪酬和绩效薪酬，不领取监事津贴。未在公司担任其他职务的监事，不领取监事事津贴。公司可根据公司未来发展的实际情况，对上述方案进行调整，并提交公司监事会、股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、审议通过了《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规对公司2021年年度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年年度报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、审议通过了《关于〈公司2022年第一季度报告〉的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规对公司2022年第一季度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年第一季度报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
16、审议通过了《关于补选公司第五届监事会监事的议案》
鉴于本公司现任监事钟洁先生因个人原因辞去公司监事职务，根据《公司法》及《公司章程》的规定，现本公司控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司提名班同娟女士为第五届监事会监事候选人，任期至本届监事会任期届满为止。钟洁先生在公司股东大会改选出新任监事就任前，将继续履行公司监事职务。
经核查，本公司监事会认为：上述监事候选人任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
监事会
2022年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-056
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年5月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年5月27日 10 点 00分
召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室杭州市余杭瓶窑工业园区
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月27日
至2022年5月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述已经公司于2022年4月28日召开的第五届
2、 特别决议议案：5、14
3、 对中小投资者单独计票的议案：3-15、17
4、 涉及关联股东回避表决的议案：7
应回避表决的关联股东名称：关联股东杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤海先生、王小丽女士、王天中先生、周怡雯女士及其他关联股东（若有）。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2022年5月26日前(上午9：00一11：00，下午13：00一16：00)。
（二）登记地点：江苏镇江京口工业园区公司证券部。
（三）登记办法
1、拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过信函、传真方式办理登记：
（1）自然人股东：本人身份证原件、股东账户卡原件；
（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股东账户卡原件；
（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股东账户卡原件；
（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股东账户卡原件。
六、 其他事项
1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。
联系人：李玲、张潮
传 真：0511-85580854
地 址：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室
杭州市余杭瓶窑工业园区
邮 编：212141
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会
2022年4月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月27日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2022-057
债券代码：134 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕434号文核准，并经上海证券交易所同意，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“鼎胜新材”）由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,500.00万股，发行价为每股人民币1709.02万元后，公司本次募集资金净额为80,112.30万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕98号）。
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原始股东优先配售及网上向社会公众投资者通过上海证券交易所系统发售相结合方式，公开发行1,254.00万张可转债公司债券，每张面值为人民币100.00元，共计募集资金125,400.00万元，坐扣承销和保荐费用752.40万元（其中发行费用709.81万元，税款42.59万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为124,647.60万元，已由承销商中信证券股份有限公司于2019年44,459.06万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2019年4月16日出具了《验证报告》（天健验（2019）82号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金64,178.26万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为499.75万元；2021年度实际使用募集资金2,341.41万元、使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1.53万元；累计已使用募集资金66,519.67万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为501.28万元。
截至2021年12月31日，募集资金余额为14,093.91万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存储于募集资金账户余额为33.91万元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金余额为14,060.00万元。
2、公开发行可转债募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金39,030.89万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,770.91万元；2021年度实际使用募集资金715.13万元、使用闲置募集资金暂时补充流动资金86,400.00万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为19.13万元；累计已使用募集资金39,746.02万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,790.04万元。
截至2021年12月31日，募集资金余额为86,503.08万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存储于募集资金账户余额为103.08万元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金余额为86,400.00万元。
(下转B607版)
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