天海防务及7人收145万预罚单！索赔条件明朗适格股民可0成本维权

天海防务（300008，曾用简称：上海佳豪）12月15日盘后公告，公司于2021年1月25日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规被立案调查。近日，公司收到上海证监局《行政处罚事先告知书》。

据上述告知书，因2017 年年度报告存在虚假记载，及未按规定及时披露重要合同进展情况，上海证监局依法拟决定：

对天海防务责令改正、给予警告并处40万元罚款，对金海运时任执行董事李露，时任常务副总经理王志宏，时任财务负责人翟宏玲给予警告，并分别处以20-30万元罚款；对金海运时任法定代表人、总经理兼天海防务副董事长吉春林给予警告并处15万元罚款；对天海防务时任董事长、总经理刘楠，时任财务总监兼金海运财务总监白雪华，时任董秘马锐给予警告，并分处5-10万元罚款。以上拟罚款共145万元。

经查明，天海防务涉嫌违法的事实如下：

一、2016年3月至2017年12月，天海防务全资子公司金海运涉嫌与中山金马、国汇泰州、武汉福特、山东华冶（上游供应商）及江苏环宇（下游客户）虚构游乐设施贸易业务，虚增金海运2017年营业收入6144.32万元，虚增营业成本2197.89万元，导致天海防务2017年报涉嫌虚增利润总额3946. 44万元，占天海防务 2017年报利润总额21728.41万元的18.16%。

涉案贸易业务无实物出入库，形成虚拟物流，不具有商业实质；相关采购、安装等事宜均由江苏环宇原实控人花再华等操办，金海运仅支付采购合同货款。在江苏环宇向金海运支付的货款中，有5000万元资金实质来源为金海运执行董事李露。上述上述游乐设施贸易业务且偏离其军品主业，存在盈利畸高的情形。

二、2013年3月26-28日，天海防务全资子公司佳豪科技与大连因泰船务签订28000CBM LNG运输船设计、建造合同，合同总价5.6 亿元，占天海防务2012年度营业收入的210.1%，大连因泰与佳豪科技作为联合买方与建造方大连中远船务签订运输船建造合同。天海防务公告了上述总承包合同签订情况。

因大连因泰未按合同约定支付相应款项，2017年10月，三方签订运输船交船主体变更协议，约定大连因泰将船东的全部权利和义务一并转让给佳豪科技，佳豪科技取代大连因泰成为船舶接收方。天海防务未及时披露上述达成交船主体变更意向情况。

三、2015年6月15-20日，天海防务全资子公司佳船进出口会同相关公司与美克斯海工签订船号DJHC 8008、DJHC8009两份多功能工作船建造合同，合同金额共1.16亿美元，占天海防务2014年度营业收入的85. 07%。天海防务公告了上述船舶建造合同签订情况。

因美克斯海工未按合同约定支付相应款项，2017年8月，佳船进出口及相关公司和美克斯海工签订关于建造周期的备忘录，将上述两船的交船日分别延长至2017年12月、2018年4月。天海防务未及时披露上述延长交船期情况。

天海防务表示，公司判断上述告知书所涉信披违法违规行为未触及重大违法强制退市情形，公司目前生产经营情况正常。公司将保留追究相关当事人法律责任的合法权利，切实维护上市公司利益和广大投资者权益。

件）

征集中（除注明外均为上市公司新近被立案调查）

雪松发展（002485） 2021.10.12 盘后持有

鹏欣资源（600490） 2021.9.27 盘后持有

启迪环境（000826） 2021.10.21 盘后持有（注：权威媒体揭露）

新研股份（300159） 2021.11.8 盘后持有

光一科技（300356） 2021.4.27 盘后或2021.11.8盘后持有者

林州重机（002535）①2018.4.3至2019.11.21 买入且期末日盘后持有 ②2021.11.15盘后持有（注：该司被证监会两次立案调查，第一区间段已在诉讼进行中，预计结果乐观。第二区间段预征集中，等待处罚决定落地）

晋亿实业（6

中超控股（002471） 2021.11.22 盘后持有

华虹计通（300330） 2021.11.26 盘后持有

腾邦国际（300178） 2021.12.2 盘后持有

步森股份（002569） 2021.12.3 盘后持有

鼎胜新材（603876） 2021.12.3 盘后持有

众应互联（002464） 2021.12.6 盘后持有

澄星股份（600078） 2021.12.7 盘后持有

江特电机（002176） 2021.12.9 盘后持有

实达集团（600734） 2021.12.10 盘后持有

）2021年1月25日晚 或（3）2021年4月29日晚 持有

即将诉讼（行政处罚事先告知书已下达）

柏 堡 龙（002776） 2015.6.10至2021.3.18 间买入且期末日持有

天目药业（600

且期末日盘后持有

腾信股份（300392） 2019.3.14至2019.5.24 间买入且期末日持有

期末日盘后持有

广东明珠（600382） 2017.3.9至2021.4.29 间买入且期末日持有

天润数娱（002113）2016.8.9至2019.5.6 间买入且期末日持有

中润资源（000506） 2016.7.11至2018.4.26 间买入且期末日盘后持有

.24 买入且截止日收盘持有②2021.11.26盘后持有

鹏欣资源（600490） 2019.2.25至2019.4.25 间买入且截止日持有

天海防务（300008） 2018.4.21至2021.1.25 间买入且期末日持有

诉讼中（行政处罚决定书已下达）

.22 间买入期末日持有

昊华能源（601101） 2015.2.11至2019.12.27 间买入期末日持有

未来股份（600532，原宏达矿业）2016.1.5至2018.2.8 买入末日持有

尤夫股份（002427） 2017.3.29至2018.1.25 间买入且期末日持有

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