鼎胜新材（603876)|处罚已下达+南京中院+索赔火热征集中！

原标题：鼎胜新材（603876)|处罚已下达+南京中院+索赔火热征集中！

公司全称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

股票代码：603876

索赔理由：上市公司证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求

一、索赔条件

在2019年4月27日至2021年4月28日间买入鼎胜新材（603876），且在2021年4月29日（含当日）及以后卖出或继续持有者，符合条件的受损投资者可继续报名加入索赔。

二、案情背景

2021年12月003号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。

2021年12月31日，鼎胜新材发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字[2021]11 号）。

2022年4月20日，鼎胜新材发布公告称公司收到证监会的《行政处罚决定书》（[2022]3号）。

三、处罚情况

证监会决定：（一）对鼎胜新材给予警告，并处以一百五十万元罚款；（二）对周贤海给予警告，以鼎胜新材实际控制人身份处以一百五十万元罚款，以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款，合计处以二百三十万元罚款；（三）对韦敏给予警告，并处以八十万元罚款；（四）对宋阳春、李香给予警告，并各处以七十万元罚款。

公开资料显示，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司成立于2003年8月，位于江苏省镇江市京口工业园区，主导产品为双零箔、单零箔、板带材及深加工亲水箔、花纹板、氧化板等系列产品，产品广泛应用于家电、电子通讯、交通运输、医药、包装、印刷、化工、电力、建材等众多行业。公司一贯秉承“质量，用户至上”的经营宗旨，视质量为生命，以顾客为中心，以提高顾客满意度为根本，精心制造体现专业精神。公司拥有一大批国内、外知名品牌客户，产品出口美国、英国、德国、日本、印度、韩国、沙特等40多个国家和地区，销售业绩逐年突破，稳步递增，呈现出强劲的发展趋势。

一直从事证券索赔案件代鼎胜新材被立案调查不足一月就已经收到证监会的预处罚，说明其违规事实明确，接着收到处罚，具体情况如下：

（一）杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人

自鼎胜新材 2018 年 4 月 18 日上市以来，杭州鼎胜实业集团有限公司(以下简称鼎胜实业)一直为鼎胜新材控股股东，鼎胜新材实际控制人、董事长周贤海同为鼎胜实业实际控制人。杭州鼎盛轻合金材料有限公司(以下简称杭州轻合金)为鼎胜实业全资子公司，杭州旭美贸易有限公司(以下简称杭州旭美)为杭州轻合金全资子公司即鼎胜实业二级子公司，杭州左岸实业有限公司(以下简称杭州左岸)为鼎胜实业全资子公司。根据 2007 年颁布的《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号，以下简称 2007 年《信披办法》)第七十一条第三项规定，自鼎胜新材上市以来，鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸为鼎胜新材的关联人。

经查，2018年10月至2021年3月期间，鼎胜新材及其子公司杭州鼎胜进出口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、龙基轴承有限公司、浙江华景宏物资贸易有限公司、内蒙古锦联铝材有限公司、镇江市宏业科技有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。2018年鼎胜实业及其子公司杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金9,300万元，当年归还4,300万元，期末余额为5,000万元。2019年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年，期末余额为5,000万元。2021年1月1日至3月2日，鼎胜实业子公司杭州旭美累计占用鼎胜新材资金38,000万元。截至2021年4月28日，全部占用资金及相应利息均已归还。

强调称：根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。公开数据显示，截至9月末，公司股东为1.48万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。

五、最新财报

2022年1月27日，鼎胜新材发布2021年度业绩预告，报告显示2021年度鼎胜新材将实现扭亏为盈，实现归属上市公司股东的净利润为41,000万元到45,000万元；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为37,000万元到41,000万元。

2022年3月28日，鼎胜新材发布2022年第一季度业绩预增报告，报告显示预计2022年第一季度鼎胜新材归属上市公司股东的净利润为18,000万元到22,000万元，同比增长307.41%至397.95%；预计扣除非经常性损益后的净利润为17,000万元到21,000万元，同比增长429.32%至553.87%。

六、后期诉讼索赔时应当提供的材料

1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印鼎胜新材(603876)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。